Smarkets, AML 및 사회적 책임 실패로 인해 £630,000 UKGC 벌금 부과

2022년 8월 11일

주요 내용:

Smarkets는 자금세탁 방지 (AML) 및 사회적 책임 (SR) 실패로 인해 영국 도박 위원회 (UKGC)로부터 £630,000의 벌금을 부과받았습니다.

Smarkets는 고객의 자금 출처를 적절하게 확인하지 않았고, 도박 중독 위험이 있는 고객을 식별 및 조치를 취하지 않았습니다.

Smarkets는 공식적인 경고를 받았으며 AML 및 SR 정책, 절차 및 통제 시스템의 효과성을 검증하기 위한 감사를 받게 됩니다.

Smarkets는 앞으로 절차를 강화하기 위해 "중요한 조치"를 취했다고 밝혔습니다.

UKGC는 Smarkets의 실패가 고객을 도박 피해 위험에 노출시켰다고 지적했습니다.

세부 내용:

UKGC는 Smarkets의 AML 및 SR 정책 및 절차에 대한 조사를 실시했습니다.

조사 결과, Smarkets는 다음과 같은 여러 가지 실패를 저질렀습니다.

고객의 자금 출처를 적절하게 확인하지 않았습니다.

도박 중독 위험이 있는 고객을 식별하지 못했습니다.

도박 중독 위험이 있는 고객에게 적절한 조치를 취하지 않았습니다.

Smarkets는 £630,000의 벌금을 부과받았으며 공식적인 경고를 받았습니다.

Smarkets는 AML 및 SR 정책, 절차 및 통제 시스템의 효과성을 검증하기 위한 감사를 받게 됩니다.

Smarkets는 앞으로 절차를 강화하기 위해 "중요한 조치"를 취했다고 밝혔습니다.

UKGC는 Smarkets의 실패가 고객을 도박 피해 위험에 노출시켰다고 지적했습니다.

전망:

Smarkets는 UKGC의 벌금 및 조치를 준수해야 합니다.

Smarkets는 AML 및 SR 정책 및 절차를 개선해야 합니다.

Smarkets는 고객을 도박 피해로부터 보호하기 위한 조치를 취해야 합니다.